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代销规模攀升 混合型基金受券商青睐
作者:匿名    2019-12-02 11:14:08    阅读量:951

 

金融产品销售日益成为证券交易商财富管理的焦点。今年,主要证券交易商扩大了基金销售规模。数据显示,截至10月11日,全年共有122家证券公司从事基金托管业务,其中16家托管基金超过3000只。从寄售品种来看,混合基金更受券商青睐。年内至少有四家证券交易商因违反金融产品委托而被罚款,合规意识仍需进一步提高。

规模进一步扩大。

数据显示,截至10月11日,今年已有471家机构开展基金托管业务,其中证券交易商122家,占25.9%。还有基金公司、商业银行、期货公司和其他机构与证券公司“竞争”。与传统商业银行相比,证券公司在基金销售机构数量上仍保持领先地位,排名较高。

数据显示,中信建投(601066)、中信证券和中信证券(山东)有限公司是全年寄售资金最多的证券交易商。截至十月十一日,三家证券商今年的寄售基金数目分别为4212、4196及3983。

今年,绝大多数证券公司进一步扩大了寄售基金的规模。数据显示,截至10月11日,83家券商寄售资金总量增加100多家,占比近70%,其中39家券商寄售资金增加200多家,超过500家券商总数增加5家。

从寄售基金的类型来看,证券公司更喜欢混合基金,其次是股票基金和债券基金。数据显示,70家券商以佣金为基础出售其混合基金,占其以佣金为基础出售的总基金的40%以上。

3家证券交易商出售的基金产品数量只有1家。业内人士认为,此举的意义在于“保护许可证”。今年2月,中国证监会发布了《公开发行证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》及其配套规则,设定了不延续基金销售许可证的若干目标。其中之一是“最近一年基金销售(不包括货币市场基金)的平均日存量不到10亿元”。业内人士认为,仅仅通过出售一只基金来达到上述目标是很难获得许可的。

闹钟一直在响。

自今年年初以来,证券交易商非法出售私募基金和其他金融产品的案件屡见不鲜,引起了市场的广泛关注。

据不完全统计,仅今年一年,至少有四家证券公司因违反委托理财等金融产品规定而被罚款。《证券公司代销金融产品管理条例》第六条明确规定,代销金融产品的证券公司应当建立客户资格审查、金融产品尽职调查和风险评估、销售适当管理等制度。证券公司应当对金融产品寄售实行集中统一管理,明确内部部门和分支机构在金融产品寄售中的职责。禁止证券公司分支机构擅自销售金融产品。

(责任编辑:张倩蓉)

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